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关于对科研领域相关失信责任主体实​施联合惩戒的合作备忘录
2022-10-10 14:51  

附件

关于对科研领域相关失信责任主体实施

联合惩戒的合作备忘录

为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九

大精神,落实《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要(2014-2020

年)的通知》(国发〔201421号)、《国务院关于改进加强中央财

政科研项目和资金管理的若干意见》(国发〔201411)、《国务院

关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建

设的指导意见》(国发〔201633号)、《中华人民共和国科学技术

进步法》《国家发展改革委人民银行关于加强和规范守信联合激励和

失信联合惩戒对象名单管理工作的指导意见》(发改财金〔20171798

号)等有关要求,加强科研诚信体系建设,建立健全科研领域失信联

合惩戒机制,构筑诚实守信的科技创新环境,国家发展改革委、人民

银行、科技部、中央组织部、中央宣传部、中央编办、中央文明办、

中央网信办、最高法院、最高检察院、中央军委装备发展部、中央军

委科学技术委员会、教育部、工业和信息化部、公安部、财政部、人

力资源社会保障部、自然资源部、住房城乡建设部、交通运输部、水

利部、农业农村部、商务部、卫生健康委、国资委、海关总署、税务

总局、市场监管总局、广电总局、中科院、社科院、工程院、银保监

会、证监会、自然科学基金会、民航局、全国总工会、共青团中央、

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全国妇联、中国科协、铁路总公司就科研领域实施失信联合惩戒达成

如下一致意见。

一、联合惩戒对象

联合惩戒对象为在科研领域存在严重失信行为,列入科研诚信严

重失信行为记录名单的相关责任主体,包括科技计划(专项、基金等)

及项目的承担人员、评估人员、评审专家,科研服务人员和科学技术

奖候选人、获奖人、提名人等自然人,项目承担单位、项目管理专业

机构、中介服务机构、科学技术奖提名单位、全国学会等法人机构。

二、联合惩戒措施

依据相关责任主体失信行为严重程度,对其采取以下一项或多项

惩戒措施:

(一)科研诚信建设联席会议成员单位采取的惩戒措施

1.限制或取消一定期限申报或承担国家科技计划(专项、基金等)

的资格。

2.依法撤销国家科学技术奖奖励,追回奖金、证书。

3.暂停或取消国家科学技术奖提名人资格。

4.一定期限内或终身取消国家科学技术奖被提名资格。

5.作为高新技术企业认定管理工作监督检查和备案等相关工作的

重点监管对象。

6.撤销其行为发生年科技型中小企业入库登记编号,并在服务平

台上公告。

7.在科技计划(专项、基金等)项目立项、评审专家遴选、职称

3

评定、职务晋升、项目管理专业机构选定、科技奖励评审、间接费用

核定、结余资金留用及创新基地与人才遴选、考核评估等工作中,将

失信信息作为重要参考依据。

8.列为重点监管对象,增加在国家科技计划(专项、基金等)实

施中的监督检查频次。

9. 撤销学会领导职务,取消会员资格。

(实施单位:科技部、最高法院、最高检察院、中央军委装备发

展部、中央军委科学技术委员会、国家发展改革委、教育部、工业和

信息化部、公安部、财政部、人力资源社会保障部、农业农村部、卫

生健康委、市场监管总局、广电总局、中科院、社科院、工程院、自

然科学基金会、中国科协)

(二)跨部门联合惩戒措施

10. 一定期限内或终身取消中国科学院、中国工程院院士提名(推

荐)资格、院士被提名(推荐)资格。(实施单位:中科院、工程院、

中国科协)

11.按程序及时撤销相关荣誉称号,取消参加评优评先资格。(实

施单位:中央宣传部、中央文明办、人力资源社会保障部、全国总工

会、共青团中央、全国妇联、中国科协)

12.依法限制招录(聘)为公务员或事业单位工作人员。(实施

单位:中央组织部、人力资源社会保障部等有关部门)

13.失信责任主体是个人的,依法限制登记为事业单位法定代表

人。失信责任主体是机构的,该机构法定代表人依法限制登记为事业

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单位法定代表人。(实施单位:中央编办)

14.暂停审批其新的重大项目申报,核减、停止拨付或收回政府

补贴资金。(实施单位:国家发展改革委、财政部、人力资源社会保

障部、国资委)

15.将失信信息作为证券公司、保险公司、基金管理公司、期货

公司的董事、监事和高级管理人员及分支机构负责人任职审批或备案

的参考。(实施单位:证监会、银保监会)

16.将失信信息作为证券公司、保险公司、基金管理公司及期货

公司的设立及股权或实际控制人变更审批或备案,私募投资基金管理

人登记、重大事项变更以及基金备案的参考。(实施单位:证监会、

银保监会)

17.将失信信息作为加强对境内上市公司实行股权激励计划或相

关人员成为股权激励对象事中事后监管的参考。(实施单位:国资委、

财政部、证监会)

18.强化税收管理,提高监督检查频次。(实施单位:税务总局)

19.将失信责任主体的失信情况作为纳税信用评价的重要外部参

考。(实施单位:税务总局)

20.对严重失信责任主体,限制其取得认证机构资质;限制其获

得认证证书。(实施单位:市场监管总局)

21.对失信责任主体进出口货物实施严密监管,在办理相关海关

业务时,加强单证审核、布控查验、加工贸易担保征收、后续稽查或

统计监督核查。(实施单位:海关总署)

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22.对失信责任主体申请适用海关认证企业管理的,不予通过认

证。已经成为认证企业的,按照规定下调企业信用等级。(实施单位:

海关总署)

23.依法限制参与依法必须招标的工程建设项目招投标活动。(实

施单位:国家发展改革委、工业和信息化部、住房城乡建设部、交通

运输部、水利部、商务部、市场监管总局、民航局、铁路总公司)

24.依法限制参与基础设施和公用事业特许经营。(实施单位:

国家发展改革委、财政部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部)

25.依法限制享受投资等领域优惠政策。(实施单位:国家发展

改革委等有关单位)

26.依法限制新网站开办;在申请经营性互联网信息服务时,将

失信信息作为审核相关许可的重要参考。(实施单位:工业和信息化

部)

27.依法限制其作为供应商参与政府采购活动;依法限制其作为

装备承制单位参与武器装备采购。(实施单位:财政部、中央军委装

备发展部)

28.依法限制取得政府供应土地。(实施单位:自然资源部)

29.依法限制取得生产许可证。(实施单位:市场监管总局)

30.依法限制取得建筑开发规划选址许可、新增建设项目规划许

可、水土保持方案许可和设施验收许可、施工许可等。(实施单位:

住房城乡建设部、水利部)

31.依法限制发起设立或参股金融机构。(实施单位:银保监会、

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证监会)

32.依法限制发起设立或参股小额贷款公司、融资担保公司、创

业投资公司、互联网融资平台等机构。(实施单位:中央网信办、地

方政府确定的相关监管机构)

33.将失信机构及其相关失信人员信息作为银行评级授信、信贷

融资、管理和退出的重要参考依据。(实施单位:人民银行、银保监

会)

34. 依法对申请发行企业债券不予受理。(实施单位:国家发展

改革委)

35.将失信信息作为发行公司债券的重要参考,依法从严审核;

在注册非金融债券融资工具时加强管理,并按照注册发行有关工作要

求,强化信息披露,加强投资人保护机制管理,防范有关风险。(实

施单位:人民银行)

36.将失信信息纳入金融信用信息基础数据库。(实施单位:人

民银行)

37.将失信信息作为公开发行公司信用类债券核准或注册的参考,

依法从严审核;在注册非金融债券融资工具时加强管理,并按照注册

发行有关工作要求,强化信息披露,加强投资人保护机制管理,防范

有关风险。(实施单位:证监会)

38.在股票发行审核及在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转

让审核中,将失信信息作为参考。(实施单位:证监会)

39.对相关失信责任主体在证券、基金、期货从业资格申请中予

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以从严审核,对已成为证券、基金、期货从业人员的相关主体予以重

点关注。(实施单位:证监会)

40.对相关失信责任主体在上市公司或者非上市公众公司收购的

事中事后监管中予以重点关注。(实施单位:证监会)

41.将失信信息作为非上市公众公司重大资产重组审核的参考。

(实施单位:证监会)

42.将其失信信息作为独立基金销售机构审批时的参考。(实施

单位:证监会)

43.对其依法采取责令改正、暂停相关业务、停业整顿、关闭网

站、吊销相关业务许可证或者吊销营业执照等措施。(实施单位:公

安部、市场监管总局、中央网信办)

三、联合惩戒实施方式

(一)科技部通过全国信用信息共享平台定期向签署本备忘录的

相关部门提供科研领域联合惩戒对象的相关信息。同时,在“信用中

国”网站、科技部政府网站、国家企业信用信息公示系统等向社会公

布。其他部门和单位通过全国信用信息共享平台联合奖惩子系统获取

科研领域联合惩戒对象信息,按照本备忘录约定内容,依法依规实施

惩戒。

(二)建立惩戒效果定期通报机制,根据实际情况相关部门可定

期将联合惩戒措施的实施情况通过全国信用信息共享平台联合奖惩子

系统反馈至国家发展改革委和科技部。

四、联合惩戒动态管理

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科技部对科研领域失信行为责任主体名单进行动态管理,通过全

国信用信息共享平台定期更新科研领域严重失信行为信息,相关部门

依据相关规则和程序实施或解除惩戒措施。解除惩戒措施后依程序移

除科研领域严重失信行为信息,但相关记录在电子档案中长期保存。

五、其他事宜

各部门应密切协作,积极落实本备忘录。本备忘录实施过程中涉

及部门之间协调配合的问题,由各部门协商解决。各有关单位可在惩

戒时按相关具体规定或管理要求,确定惩戒时限。

本备忘录签署后,各项惩戒措施所依据的法律、法规、规章及规

范性文件有修改或调整的,以修改后的法律、法规、规章及规范性文

件为准。

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附录

部门联合惩戒措施及法律政策依据

惩戒措施法律及政策依据实施部门

(一)科研诚信建设联席会议成员单位采取的惩戒措施

1.限制或取消一定

期限申报或承担国

家科技计划(专项、

基金等)的资格。

2.依法撤销国家科

学技术奖奖励,追

回奖金、证书。

3.暂停或取消国家

科学技术奖提名人

资格。

4.一定期限内或终

身取消国家科学技

术奖被提名资格。

《中华人民共和国科学技术进步法》

第六十七条违反本法规定,虚报、冒领、贪污、挪用、截留用于科学技术进步的财政性资金,依照有关

财政违法行为处罚处分的规定责令改正,追回有关财政性资金和违法所得,依法给予行政处罚;对直接负责

的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

第七十条违反本法规定,抄袭、剽窃他人科学技术成果,或者在科学技术活动中弄虚作假的,由科学技

术人员所在单位或者单位主管机关责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分;获

得用于科学技术进步的财政性资金或者有违法所得的,由有关主管部门追回财政性资金和违法所得;情节严

重的,由所在单位或者单位主管机关向社会公布其违法行为,禁止其在一定期限内申请国家科学技术基金项

目和国家科学技术计划项目。

第七十一条违反本法规定,骗取国家科学技术奖励的,由主管部门依法撤销奖励,追回奖金,并依法给

予处分。

违反本法规定,推荐的单位或者个人提供虚假数据、材料,协助他人骗取国家科学技术奖励的,由主管

部门给予通报批评;情节严重的,暂停或者取消其推荐资格,并依法给予处分。

《国务院办公厅关于优化学术环境的指导意见》

(七)优化学术诚信环境,树立良好学风。坚持道德自律和制度规范并举,建设集教育、防范、监督、

惩治于一体的学术诚信体系。完善科研机构学术道德和学风监督机制,实行严格的科研信用制度,建立学术

科技部、最高法院、

最高检察院、中央军

委装备发展部、中央

军委科学技术委员

会、国家发展改革委、

教育部、工业和信息

化部、公安部、财政

部、人力资源社会保

障部、农业农村部、

卫生健康委、市场监

管总局、广电总局、

中科院、社科院、工

程院、自然科学基金

会、中国科协

10

惩戒措施法律及政策依据实施部门

5. 作为高新技术

企业认定管理工作

监督检查和备案等

相关工作的重点监

管对象。

6.撤销其行为发生

年科技型中小企业

入库登记编号,并

在服务平台上公

告。

7.在科技计划(专

项、基金等)项目

立项、评审专家遴

选、职称评定、职

务晋升、项目管理

专业机构选定、科

技奖励评审、间接

费用核定、结余资

金留用及创新基地

与人才遴选、考核

诚信档案,加大对学术不端行为的查处力度,将严重学术不端行为向社会公布,并在项目申报、职位晋升、

奖励评定等方面采取限制措施。教育引导科技工作者强化诚信自律,严守学术道德,不准在科学研究中弄虚

作假,严禁计算、试验等数据资料造假;不准以任何形式抄袭盗用他人的论文等科研成果;不准为追求论文

发表数量和引用量粗制滥造、投机取巧;不准利用中介机构或其他第三方代写或变相代写论文,或通过金钱

交易在国内外刊物上发表论文;不准违反有关规定,在论文、科研项目、奖励、人才评价等学术评审中拉关

系、送人情,亵渎学术尊严。广泛开展学术道德和学风建设宣讲工作,引导科技工作者严谨治学、诚实做人,

秉持奉献、创新、求实、协作的科学精神,在践行社会主义核心价值观、引领社会良好风尚中率先垂范。

《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》

(二十二)完善科研信用管理。建立覆盖指南编制、项目申请、评估评审、立项、执行、验收全过程的

科研信用记录制度,由项目主管部门委托专业机构对项目承担单位和科研人员、评估评审专家、中介机构等

参与主体进行信用评级,并按信用评级实行分类管理。各项目主管部门应共享信用评价信息。建立黑名单

制度,将严重不良信用记录者记入黑名单,阶段性或永久取消其申请中央财政资助项目或参与项目管理的

资格。

(二十三)加大对违规行为的惩处力度。建立完善覆盖项目决策、管理、实施主体的逐级考核问责机制。

有关部门要加强科研项目和资金监管工作,严肃处理违规行为,按规定采取通报批评、暂停项目拨款、终止

项目执行、追回已拨项目资金、取消项目承担者一定期限内项目申报资格等措施,涉及违法的移交司法机关

处理,并将有关结果向社会公开。建立责任倒查制度,针对出现的问题倒查项目主管部门相关人员的履职尽

责和廉洁自律情况,经查实存在问题的依法依规严肃处理。

《国务院印发关于深化中央财政科技计划(专项、基金等)管理改革方案的通知》

(四)建立统一的评估和监管机制。科技部、财政部要对科技计划(专项、基金等)的实施绩效、战略咨

询与综合评审委员会和专业机构的履职尽责情况等统一组织评估评价和监督检查,进一步完善科研信用体系

建设,实行黑名单制度和责任倒查机制。对科技计划(专项、基金等)的绩效评估通过公开竞争等方式择

优委托第三方机构开展,评估结果作为中央财政予以支持的重要依据。各有关部门要加强对所属单位承担科

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惩戒措施法律及政策依据实施部门

评估等工作中,将

失信信息作为重要

参考依据。

8. 列为重点监管

对象,增加在国家

科技计划(专项、

基金等)实施中的

监督检查频次。

9. 撤销学会领导

职务,取消会员资

格。

技计划(专项、基金等)任务和资金使用情况的日常管理和监督。建立科研成果评价监督制度,强化责任;

加强对财政科技资金管理使用的审计监督,对发现的违法违规行为要坚决予以查处,查处结果向社会公开,

发挥警示教育作用。

《国家科学技术奖励条例》

第二十一条剽窃、侵夺他人的发现、发明或者其他科学技术成果的,或者以其他不正当手段骗取国家科

学技术奖的,由国务院科学技术行政部门报国务院批准后撤销奖励,追回奖金。

第二十二条推荐的单位和个人提供虚假数据、材料,协助他人骗取国家科学技术奖的,由国务院科学技

术行政部门通报批评;情节严重的,暂停或者取消其推荐资格;对负有直接责任的主管人员和其他直接责任

人员,依法给予行政处分。

《高等学校预防与处理学术不端行为办法》