科学技术部令
第40 号
《高等学校预防与处理学术不端行为办法》已于2016 年4
月5 日经教育部2016 年第14 次部长办公会议审议通过，现予发
布，自2016 年9 月1 日起施行。
教育部部长
2016 年6 月16 日
第40 号
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高等学校预防与处理学术不端行为办法
第一章总则
第一条为有效预防和严肃查处高等学校发生的学术不端行
为，维护学术诚信，促进学术创新和发展，根据《中华人民共和
国高等教育法》《中华人民共和国科学技术进步法》《中华人民共
和国学位条例》等法律法规，制定本办法。
第二条本办法所称学术不端行为是指高等学校及其教学科
研人员、管理人员和学生，在科学研究及相关活动中发生的违反
公认的学术准则、违背学术诚信的行为。
第三条高等学校预防与处理学术不端行为应坚持预防为
主、教育与惩戒结合的原则。
第四条教育部、国务院有关部门和省级教育部门负责制定
高等学校学风建设的宏观政策，指导和监督高等学校学风建设工
作，建立健全对所主管高等学校重大学术不端行为的处理机制，
建立高校学术不端行为的通报与相关信息公开制度。
第五条高等学校是学术不端行为预防与处理的主体。高等
学校应当建设集教育、预防、监督、惩治于一体的学术诚信体系，
建立由主要负责人领导的学风建设工作机制，明确职责分工；依
据本办法完善本校学术不端行为预防与处理的规则与程序。
高等学校应当充分发挥学术委员会在学风建设方面的作用，
支持和保障学术委员会依法履行职责，调查、认定学术不端行为。
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第二章教育与预防
第六条高等学校应当完善学术治理体系，建立科学公正的
学术评价和学术发展制度，营造鼓励创新、宽容失败、不骄不躁、
风清气正的学术环境。
高等学校教学科研人员、管理人员、学生在科研活动中应当
遵循实事求是的科学精神和严谨认真的治学态度，恪守学术诚
信，遵循学术准则，尊重和保护他人知识产权等合法权益。
第七条高等学校应当将学术规范和学术诚信教育，作为教
师培训和学生教育的必要内容，以多种形式开展教育、培训。
教师对其指导的学生应当进行学术规范、学术诚信教育和指
导，对学生公开发表论文、研究和撰写学位论文是否符合学术规
范、学术诚信要求，进行必要的检查与审核。
第八条高等学校应当利用信息技术等手段，建立对学术成
果、学位论文所涉及内容的知识产权查询制度，健全学术规范监
督机制。
第九条高等学校应当建立健全科研管理制度，在合理期限
内保存研究的原始数据和资料，保证科研档案和数据的真实性、
完整性。
高等学校应当完善科研项目评审、学术成果鉴定程序，结合
学科特点，对非涉密的科研项目申报材料、学术成果的基本信息
以适当方式进行公开。
第十条高等学校应当遵循学术研究规律，建立科学的学术
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水平考核评价标准、办法，引导教学科研人员和学生潜心研究，
形成具有创新性、独创性的研究成果。
第十一条高等学校应当建立教学科研人员学术诚信记录，
在年度考核、职称评定、岗位聘用、课题立项、人才计划、评优
奖励中强化学术诚信考核。
第三章受理与调查
第十二条高等学校应当明确具体部门，负责受理社会组织、
个人对本校教学科研人员、管理人员及学生学术不端行为的举
报；有条件的，可以设立专门岗位或者指定专人，负责学术诚信
和不端行为举报相关事宜的咨询、受理、调查等工作。
第十三条对学术不端行为的举报，一般应当以书面方式实
名提出，并符合下列条件：
（一）有明确的举报对象；
（二）有实施学术不端行为的事实；
（三）有客观的证据材料或者查证线索。
以匿名方式举报，但事实清楚、证据充分或者线索明确的，
高等学校应当视情况予以受理。
第十四条高等学校对媒体公开报道、其他学术机构或者社
会组织主动披露的涉及本校人员的学术不端行为，应当依据职
权，主动进行调查处理。
第十五条高等学校受理机构认为举报材料符合条件的，应
当及时作出受理决定，并通知举报人。不予受理的，应当书面说
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明理由。
第十六条学术不端行为举报受理后，应当交由学校学术委
员会按照相关程序组织开展调查。
学术委员会可委托有关专家就举报内容的合理性、调查的可
能性等进行初步审查，并作出是否进入正式调查的决定。
决定不进入正式调查的，应当告知举报人。举报人如有新的
证据，可以提出异议。异议成立的，应当进入正式调查。
第十七条高等学校学术委员会决定进入正式调查的，应当
通知被举报人。
被调查行为涉及资助项目的，可以同时通知项目资助方。
第十八条高等学校学术委员会应当组成调查组，负责对被
举报行为进行调查；但对事实清楚、证据确凿、情节简单的被举
报行为，也可以采用简易调查程序，具体办法由学术委员会确定。
调查组应当不少于３人，必要时应当包括学校纪检、监察机
构指派的工作人员，可以邀请同行专家参与调查或者以咨询等方
式提供学术判断。
被调查行为涉及资助项目的，可以邀请项目资助方委派相关
专业人员参与调查组。
第十九条调查组的组成人员与举报人或者被举报人有合作
研究、亲属或者导师学生等直接利害关系的，应当回避。
第二十条调查可通过查询资料、现场查看、实验检验、询
问证人、询问举报人和被举报人等方式进行。调查组认为有必要
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的，可以委托无利害关系的专家或者第三方专业机构就有关事项
进行独立调查或者验证。
第二十一条调查组在调查过程中，应当认真听取被举报人
的陈述、申辩，对有关事实、理由和证据进行核实；认为必要的，
可以采取听证方式。
第二十二条有关单位和个人应当为调查组开展工作提供必
要的便利和协助。
举报人、被举报人、证人及其他有关人员应当如实回答询问，
配合调查，提供相关证据材料，不得隐瞒或者提供虚假信息。
第二十三条调查过程中，出现知识产权等争议引发的法律
纠纷的，且该争议可能影响行为定性的，应当中止调查，待争议
解决后重启调查。
第二十四条调查组应当在查清事实的基础上形成调查报
告。调查报告应当包括学术不端行为责任人的确认、调查过程、
事实认定及理由、调查结论等。
学术不端行为由多人集体做出的，调查报告中应当区别各责
任人在行为中所发挥的作用。
第二十五条接触举报材料和参与调查处理的人员，不得向
无关人员透露举报人、被举报人个人信息及调查情况。
第四章认定
第二十六条高等学校学术委员会应当对调查组提交的调查
报告进行审查；必要的，应当听取调查组的汇报。
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学术委员会可以召开全体会议或者授权专门委员会对被调
查行为是否构成学术不端行为以及行为的性质、情节等作出认定
结论，并依职权作出处理或建议学校作出相应处理。
第二十七条经调查，确认被举报人在科学研究及相关活动
中有下列行为之一的，应当认定为构成学术不端行为：
（一）剽窃、抄袭、侵占他人学术成果；
（二）篡改他人研究成果；
（三）伪造科研数据、资料、文献、注释，或者捏造事实、
编造虚假研究成果；
（四）未参加研究或创作而在研究成果、学术论文上署名，
未经他人许可而不当使用他人署名，虚构合作者共同署名，或者
多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、贡献；
（五）在申报课题、成果、奖励和职务评审评定、申请学位
等过程中提供虚假学术信息；
（六）买卖论文、由他人代写或者为他人代写论文；
（七）其他根据高等学校或者有关学术组织、相关科研管理
机构制定的规则，属于学术不端的行为。
第二十八条有学术不端行为且有下列情形之一的，应当认
定为情节严重：
（一）造成恶劣影响的；
（二）存在利益输送或者利益交换的；
（三）对举报人进行打击报复的；
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（四）有组织实施学术不端行为的；
（五）多次实施学术不端行为的；
（六）其他造成严重后果或者恶劣影响的。
第五章处理
第二十九条高等学校应当根据学术委员会的认定结论和处
理建议，结合行为性质和情节轻重，依职权和规定程序对学术不
端行为责任人作出如下处理：
（一）通报批评；
（二）终止或者撤销相关的科研项目，并在一定期限内取消
申请资格；
（三）撤销学术奖励或者荣誉称号；
（四）辞退或解聘；
（五）法律、法规及规章规定的其他处理措施。
同时，可以依照有关规定，给予警告、记过、降低岗位等级
或者撤职、开除等处分。
学术不端行为责任人获得有关部门、机构设立的科研项目、
学术奖励或者荣誉称号等利益的，学校应当同时向有关主管部门
提出处理建议。
学生有学术不端行为的，还应当按照学生管理的相关规定，
给予相应的学籍处分。
学术不端行为与获得学位有直接关联的，由学位授予单位作
暂缓授予学位、不授予学位或者依法撤销学位等处理。
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第三十条高等学校对学术不端行为作出处理决定，应当制
作处理决定书，载明以下内容：
（一）责任人的基本情况；
（二）经查证的学术不端行为事实；
（三）处理意见和依据；
（四）救济途径和期限；
（五）其他必要内容。
第三十一条经调查认定，不构成学术不端行为的，根据被
举报人申请，高等学校应当通过一定方式为其消除影响、恢复名
誉等。
调查处理过程中，发现举报人存在捏造事实、诬告陷害等行
为的，应当认定为举报不实或者虚假举报，举报人应当承担相应
责任。属于本单位人员的，高等学校应当按照有关规定给予处理；
不属于本单位人员的，应通报其所在单位，并提出处理建议。
第三十二条参与举报受理、调查和处理的人员违反保密等
规定，造成不良影响的，按照有关规定给予处分或其他处理。
第六章复核
第三十三条举报人或者学术不端行为责任人对处理决定不
服的，可以在收到处理决定之日起30日内，以书面形式向高等
学校提出异议或者复核申请。
异议和复核不影响处理决定的执行。
第三十四条高等学校收到异议或者复核申请后，应当交由
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学术委员会组织讨论，并于15 日内作出是否受理的决定。
决定受理的，学校或者学术委员会可以另行组织调查组或者
委托第三方机构进行调查；决定不予受理的，应当书面通知当事
人。
第三十五条当事人对复核决定不服，仍以同一事实和理由
提出异议或者申请复核的，不予受理；向有关主管部门提出申诉
的，按照相关规定执行。
第七章监督
第三十六条高等学校应当按年度发布学风建设工作报告，
并向社会公开，接受社会监督。
第三十七条高等学校处理学术不端行为推诿塞责、隐瞒包
庇、查处不力的，主管部门可以直接组织或者委托相关机构查处。
第三十八条高等学校对本校发生的学术不端行为，未能及
时查处并做出公正结论，造成恶劣影响的，主管部门应当追究相
关领导的责任，并进行通报。
高等学校为获得相关利益，有组织实施学术不端行为的，主
管部门调查确认后，应当撤销高等学校由此获得的相关权利、项
目以及其他利益，并追究学校主要负责人、直接负责人的责任。
第八章附则
第三十九条高等学校应当根据本办法，结合学校实际和学
科特点，制定本校学术不端行为查处规则及处理办法，明确各类
学术不端行为的惩处标准。有关规则应当经学校学术委员会和教
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职工代表大会讨论通过。
第四十条高等学校主管部门对直接受理的学术不端案件，
可自行组织调查组或者指定、委托高等学校、有关机构组织调查、
认定。对学术不端行为责任人的处理，根据本办法及国家有关规
定执行。
教育系统所属科研机构及其他单位有关人员学术不端行为
的调查与处理，可参照本办法执行。
第四十一条本办法自2016 年9 月1 日起施行。
教育部此前发布的有关规章、文件中的相关规定与本办法不
一致的，以本办法为准。
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主送:各省、自治区、直辖市教育厅（教委），各计划单列市教育局、
新疆生产建设兵团教育局，有关部门（单位）教育司（局），部
属各高等学校
抄送:全国人大常委会办公厅、法制工作委员会，全国人大教科文卫委
员会、法律委员会，国务院办公厅，国家科教领导小组办公室，
国家教育体制改革领导小组办公室，全国政协教科文卫体委员会，
最高人民法院，最高人民检察院，国务院各部委办公厅，各省、
自治区、直辖市人民政府办公厅，有关新闻单位
部内发送:部领导，部内各司局、各直属单位__
